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保荐人

保荐人

券商即是经营证券交易的公司,或称证券公司。保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。保荐机构,又称保荐人。在上市这个语境中讨论,保荐机构,保荐人,券商,证券公司这四者是一回事。

因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且保荐机构,保荐人这两个词也主要用在上市语境中。

从全球来看,保荐人要同企业达成协议,将符合条件的企业推荐上市,并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任,保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。

扩展资料

保荐人对上市发行人(即已在创业板上市的公司)的职责:

1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道,且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜。

2、与发行人定期检讨发行人的营运表现及财务状况,透过对照发行人的业务目标声明及盈利预测(如有)协助发行人决定是否需要作出任何公布。

3、须公开刊登根据《创业板上市规则》所需刊发的一切公告、上市文件及通函,以及发行人的年报及周年帐目、半年报告及季度报告之前,与发行人复核该等文件,以确保发行人的董事明白向股东及市场披露所有重要资料的重要性。

4、须向发行人董事会所有新获委任者简报他们根据《创业板上市规则》及其他有关证券的适用法例及条文所负责任的性质,以及他们对股东及发行人的债权人所负责任的一般性质。

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